《企业内控管理与风险评估》提纲
第一讲 组织架构内控管理
一、案例
二、关于组织架构指引的主要内容
三、关于组织架构的设计
四、关于组织架构的运行
第二讲 发展战略内控管理
一、案例
二、如何制定发展战略
三、如何实施发展战略
四、如何实现发展战略转型
第三讲 人力资源内控管理
一、案例
二、人力资源管理的主要风险
三、人力资源的使用与退出
第四讲 社会责任内控管理
一、案例
二、企业应当履行哪些社会责任
三、企业如何履行社会责任
第五讲 企业文化内控管理
一、案例
二、如何打造优秀的企业文化
三、如何解决并购重组中的文化整合
四、如何实现企业文化创新
第六讲 资金活动内控管理
一、案例：
二、资金活动控制的总体要求
三、筹资活动控制
四、投资活动的控制
五、资金运营活动的控制
第七讲 采购业务内控管理
一、)案例
二、主要风险及其管控措施
三、会计控制
第八讲 资产内控管理
一、存货控制
二、固定资产控制
三、无形资产控制
第九讲 销售业务内控管理
一、案例:
二、销售业务主要风险点
三、销售计划管控措施
四、客户开发与信用管控措施
五、销售定价管控措施
六、订立销售合同管控措施
七、发货管控措施
八、会计系统控制
第十讲 研究与开发内控管理
一、知识链接
二、研究与开发业务的主要风险及管控措施
第十一讲 工程项目内控管理
一、案例
二、工程立项
三、工程验收
第十二讲 担保业务内控管理
一、知识链接
二、担保业务关键控制点和主要控制措施
第十三讲 业务外包内控管理
一、案例
二、各环节的主要风险点及管控措施
第十四讲 财务报告内控管理
一、案例
二、财务报告编制阶段的主要风险点及控制措施
三、财务报告对外提供阶段的主要风险点及控制措施
第十五讲 全面预算内控管理
一、全面预算基本业务流程
二、预算流程主要业务风险及控制措施
第十六讲 合同内控管理
一、合同管理的总体要求
二、合同各环节的主要风险点及管控措施
第十七讲 内部信息传递内控管理
一、内部信息传递的总体要求
二、内部信息传递流程的主要风险点及管控措施
第十八讲 信息系统内控管理
一、信息系统内部控制概述
二、信息系统的运行与维护
第十九讲 风险评估概述
一、风险评估的概念
二、风险评估的任务
三、风险评估的内容
四、风险评估过程中需注意的问题
五、风险评估与事件之间的关联性
六、风险评估的三种可行途径
七、风险评估的三大环节
第二十讲 风险评估的常用方法
一、风险衡量方法
二、识别风险的技术
三、风险的定量分析
四、风险动因分析方法
五、影响和频率记分卡
六、情景分析法
七、压力测试法
八、风险驱动因素图
九、风险结果描述方法
第二十一讲 风险评估操作
一、风险记录
二、内在风险评估
三、剩余风险评估
四、风险评估反应
五、风险识别与评估
第二十二讲 案例分析
中航油风险评估
第二十三讲 互动与答疑
时长：1~2天
编制与讲解：屠建清