建筑企业投融资及营销全过程风险管控实务大纲

易斌（20230304）

建筑企业投资基本模式精解

项目投资新政解读；

投资项目三属性梳理；

当今社会投资环境下投资项目模式规范化梳理；

以合资模式投资项目的法律规范；

以合伙方式投资项目的法律规范；

以合作方式投资项目的法律规范；

政府与社会资本合作项目合规性规范；

中央政府与地方政府在PPP项目中的政府角色差异；

地方政府作为行政主体的法定权力边界；

地方政府作为民事主体的法定权利边界；

政府投资、政府投资项目、政府投资的项目三者区别；

政府审计的权力边界。

建筑企业市场营销理念存在的问题及应对

传统“市场”理念与市场经济“市场”理念的差异；

传统“产品”理念与市场经济“产品”理念的差异；

传统“价格”理念与市场经济“价格”理念的差异；

市场经济条件下企业的属性；

项目投融资在市场经济中管控风险的决策底线；

项目投融资在市场经济中取得竞争主动权的决定性要素；

市场机制在项目投融资领域的表现形式；

市场“双王”机制在项目投融资领域的适用；

化解风险的商业价值；

经典控制论在风险管控中的适用；

风险应对可靠性验证。

建筑企业承接政府项目风险管控

政府投资项目法定范围；

项目产出产品与现金流的认定；

政府投资款与政府付费款在项目投融资中的区别；

政府投资项目形成与挖掘；

政府投资项目资金筹措路径；

政府投资项目政府行政权力与市场脱离的法定标志；

政府投资项目政府对项目的业主管理权利与政府对项目的行政管理权力之区分；

政府投资项目施工企业垫资的法律后果；

政府投资项目法定招投标的条件；

政府投资项目合同文本的适用；

政府投资项目投资概算编制依据。

建筑企业承接PPP项目融资风险管控

《民法典》对国务院文件在PPP项目推进中法律地位的确认；

PPP项目法定适用范围；

政府特别法人的民事主体地位在PPP项目中的具体体现；

PPP项目冲突终极解决方案；

PPP项目双层主体结构的特殊性精解；

PPP项目“补缺削峰”机制的商业价值；

PPP项目“补缺”、“最低使用量采购”、“照付不议”的数学含义精解；

PPP项目“削峰”的合法性依据；

PPP项目“补缺”与固定收益、兜底的区别；

PPP项目政府不承担项目负债的交易结构设计；

PPP项目政府与社会资本合作组织机构设计。

建筑企业承接市场项目融资风险管控

政府投资项目、PPP项目与市场项目竞合的时点条件；

合同效力阶位排序；

项目招投标范围内容冲突确定的准测；

平台公司对项目招投标内容范围变更的效力认定；

政府直接干预项目造成损失的责任承担；

投融资合同中“霸王条款”的清理与化解；

投资人控制工程索赔的警戒红线；

概算在政府投资项目中的法律地位；

政府项目在市场化运作过程中规避产生政府隐性债的有效方法；

政府投资项目、PPP项目、市场项目工程款回款路径区分；

项目关键线路在投融资风险管控中的作用；

建立高质量的项目投融资管理模型。

建筑企业从事片区开发类项目投融资方式风险管控

EPC模式在项目投融资中的适用；

BOT模式在项目投融资中的运作方式；

PPP模式在项目投融资中的运作方式；

F+EPC模式在项目投融资中的运作方式；

ABO模式在项目投融资中的运作方式；

EOD、TOD、XOD模式下的投融资运作方式；

特色小镇项目投融资运作方式；

新型城镇化项目投融资运作方式；

乡村振兴项目投融资运作方式；

高铁新城项目投融资运作方式；

城市更新项目投融资运作方式；

开发园区项目投融资运作方式；

县域开发项目投融资运作方式；

片区开发项目投融资交易结构设计。

建筑企业市场营销交易架构商业性设计

项目融资与企业融资的本质性区别；

融资业务中抵押与质押的法律性区别；

融资业务中应收账款质押与收益权质押的信贷性区别；

项目融资的资本——现金流；

金主对PPP项目融资现金流审定的准则；

融资风险分担机制设计基本思路方向；

运营单位风险分配机制设计；

施工单位风险分配机制设计；

设计单位风险分配机制设计；

政府方风险分配机制设计；

风险分配机制与市场竞争环境相容性压力测试；

PPP模式与BOT方式商业结构本质上区别。

建筑企业市场营销政府隐性债防范

政府债与政府隐性债的区别；

中央政府对地方政府隐性债的基本态度；

政府投融资项目合规性风险化解管控；

政府投融资项目商业性风险化解管控；

PPP模式化解地方政府专项债结构设计；

PPP项目盘活地方政府资产结构设计；

PPP投资达到当地一般公共财政支出10%后清腾指标的合法方式；

PPP项目停摆不增加地方政府当期负债的合法置换方式；

PPP化债对地方政府GDP的撬动作用；

PPP项目容易转化为政府隐性债的两大“陷阱”；

非规范PPP项目坐实为政府隐性债的法律依据。

建筑企业融资方略风险管控

项目股权融资；

项目债权融资；

项目收益权融资；

项目贷银行融资条件结构路径设计；

项目基金融资条件结构路径设计；

基金优先级与劣后级风险分配的法定条件；

项目资产证券化融资结构路径设计；

项目REITs融资结构路径设计；

《民法典》对REITs融资结构路径设计的法律支撑；

项目“债”+“贷”融资结构路径设计；

现金流在项目融资中的标尺作用。

（十）项目投资经典案例详解