模块一  合规与合规管理

n 合规

n 合规管理

n 合规管理原则

n 合规管理的重要性

n 合规管理与企业法务

n 合规管理与内部控制

n 合规管理与内部审计

n 合规管理与风险管理

n 合规管理与纪检监察

【案例分析】

模块二  企业合规管理合规规范（根据客户性质选讲）

n 巴塞尔银行监管委员会《合规与银行内部合规部门》

n 经合组织成员国（OECD）《内控、道德与合规、最佳实践指南》

n 世界银行集团《诚信合规指南》

n 亚太经合组织《高效率公司合规项目基本要素》

n 国际标准化组织ISO19600《合规管理体系——指南》、中国国家标准ISO19600《合规管理体系——指南》

n 中国银监会《商业银行合规风险管理指引》

n 中国保监会《保险公司合规管理办法》

n 中国证监会《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》

n 中国国资委《中央企业合规管理指引（试行）》

n 中国发改委等七部委《企业境外经营合规管理指引》

n 其他企业合规管理合规规范

【案例分析】

模块三  企业合规管理体系建设

n 如何制定企业合规方针

n 如何设计企业合规组织架构

n 如何搭建合规风险管理体系

n 如何搭建合规内控体系

n 如何进行合规审查

n 进行如何合规管理评估

n 如何进行合规审计

n 如何进行合规考核与评价

n 如何合规培训与宣传

n 如何进行违规管理与问责

n 如何撰写合规管理计划与合规报告

n 如何搭建合规信息管理系统

n 如何打造企业合规文化

【案例分析】

模块四  企业合规部设计与合规管理团队建设

n 企业合规部组织模式设计

n 企业合规部职责设计

n 企业合规部人员配备、岗位设计与资质要求

n 其他部门合规管理人员的配备

模块五  企业集团的合规管理

n 管控模式

n 管控内容

【案例分析】

模块六  公司治理合规管理（选讲）

n 公司治理合规概述

n 公司治理结构与内部关系

n 党委/党组与“三会一层”

n 法定代表人

n 公司印章、证照的管理

【案例分析】

模块七  企业合同合规管理（选讲）

n 合同管理流程

n 合同的订立

n 合同的履行

n 合同的变更与终止

【案例分析】

模块八  企业市场交易合规管理（选讲）

n 反商业贿赂和反腐败合规管理

n 反垄断合规管理

n 反不当竞争合规管理

n 关联交易合规管理

【案例分析】

模块九  企业劳动用工合规管理（选讲）

n 人事管理

n 薪酬与福利管理

n 教育培训管理

n 奖惩制度

n 劳动纪律管理

n 安全生产管理

n 劳动用工的退出

【案例分析】

模块十  企业财务税收合规管理（选讲）

n 企业财务合规管理

n 企业税务合规管理

【案例分析】

模块十一  企业知识产权合规管理（选讲）

n 商标权的合规管理

n 著作权的合规管理

n 专利权的合规管理

n 商业秘密的合规管理

【案例分析】

模块十二  企业广告合规管理（选讲）

n 广告的内容

n 广告的行为

n 监督管理

n 法律责任

【案例分析】

模块十三  企业信息安全合规管理（选讲）

n 网络安全审查

n 《数据安全法》下的合规

n 互联网数据中心的合规分析

n 公司上市需要关注的重点合规问题

【案例分析】

模块十四  企业资金往来合规管理（选讲）

n 礼品与商务接待

n 社会捐赠与赞助

【案例分析】

模块十五  企业社会责任与突发事件合规管理（选讲）

n 企业社会责任

n 环境保护与生产安全

n 产品质量

n 突发事件管理

【案例分析】

模块十六  公司争议解决合规管理（选讲）

n 公司争议解决概要

n 公司争议解决类型

n 公司争议解决管理流程

n 多元化纠纷解决运用

【案例分析】

模块十七  企业海外经营投资合规管理（选讲）

n 企业海外经营投资概述

n 我国企业海外经营面临的挑战

n 境外投资风险管理组织

n 面临政府调查时的危机管理

【案例分析】